外汇监管机构篇——浅谈澳大利亚ASIC_汇通财经

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澳大利亚证券和投资委员会,英文全称Australian Securities and Investment Commission,简称“ASIC”。澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。2001年以前,澳大利亚没有对零售外汇交易实施监管。但随着2001年澳大利亚证券和投资委员会法案的出台,证券和投资委员会从此把外汇保证金领域纳入监管范围。
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ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构简单的说就是监管机构和和叫监管局,澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会(ASIC)是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。ASIC致力于保障澳大利亚经济的名誉及健康 以此来确保澳大利亚金融市场公平与透明,并得到了自信、专业的投资者和消费者的大力支持。ASIC是一个完全独立的联邦政府机构,对公司及企业进行设立及管理,并依法监管其大部分的运营工作。

作为澳大利亚的一个政府部门,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分:

1、作为消费信贷监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)授权企业从事消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等),并确保在相关规范下的执照有效性,包括消费者的责任。这是2009年《国家消费者信用保护法案》内的条款。

2、作为市场的监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)评定如何有效地授权金融市场,并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1日,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。

3、作为金融服务监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)许可和监察金融服务企业,以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、公司证券、衍生品、保险服务。

ASIC政府性质和法律地位

ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构,ASIC是澳大利亚一个独立的联邦政府机构,经联邦政府批准,根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定,该机构依法独立对全澳金融体系、各金融机构和专业从业人员行驶金融监管的职能。

ASIC的监管对象

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构。

2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构。

3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构。

4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构。

5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务。

ASIC的优势

1、完善的政府职能,独立管理金融市场。

2、全方位的监管体系,监督与管理两手并重。

3、在金融运作中,协助和保护零售商和客户。

4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构。

5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施。

6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益。

7、通过新技术和流程提高服务水平。

澳大利亚ASIC官方网址:http://asic.gov.au/

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