新手福利!六大监管机构监管查询全攻略_汇通财经

随着外汇保证金交易逐步深入人心,越来越多的骗子经纪商也开始将魔爪伸向这个相对不够成熟的市场。在光怪陆离的外汇世界中,拥有辨别骗子经纪商的一技之长显得尤为重要。本文将为投资者详细介绍如何查询你的经纪商是否收到监管,从而降低资金风险。
图片点击可在新窗口打开查看
在这篇教程中,我们主要介绍覆盖面最广,也是最深入人心的几家外汇监管机构,包括:英国金融行为服务管理局(FCA) 、塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)、澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)、美国全国期货协会(NFA)、新西兰金融市场管理局(FMA)以及香港证券及期货事务监察委员会(SFC)。

一、英国FCA监管查询向导

FCA目前是全世界监管最完善、法律执行力最强的金融监管机构,成为各国金融监管机构学习的典范,其认受性得到投资者高度认同。

FCA登记的经纪商有三种:

第一种:欧盟牌照。根据欧盟现行监管法律,任何一个在欧盟某一个国家获得的监管,其他国家均应予以承认。诸如德国、意大利及法国等金融监管牌照,这种牌照是最弱的一种。事实上这些公司是不受FCA监管的。通常欧盟牌照会在FCA的监管信息网站的Status栏上显示“EEA Authorised”,也没有FSCS补偿说明,这是典型的“unable to hold client money”类型的牌照。

第二种:Basic license。符合英国的监管,但在英国没有办公室或分公司。大多是发给一些白标。大型经纪商的白标也会只是这种牌照,因为要拿到Able to hold client money的牌照成本非常高,对于白标来说是没有必要的。这一种和第一种通常来说都是unable to hold client money,也就是没有资质持有客户资金。Basic license的牌照在FCA的监管信息中明确提到不能获取FSCS补偿。

第三种:Full license。必须经过FCA审核,且在英国设实体办公室。这种多数都是able to hold client money的,即有资质持有客户资金。具备“Able to hold client money”的公司需要多缴纳200万英镑以上的保证金,这表示金融公司可以持有和保管客户的资金,对于外汇交易商来说,有这个才是真正受FCA监管,客户资金才享有金融服务补偿计划(FSCS)的保护。

1、首先,我们通过以下链接打开英国FCA的官方网址:http://www.fca.org.uk/
图片点击可在新窗口打开查看
2、点击“ FINANCIAL SERVICES REGISTER ”进入查询页面。
图片点击可在新窗口打开查看
进入查询表页面之后,在搜索框内输入你希望查询的经纪商的英文名称,或者是授权号(授权号可以通过经纪商首页查找,或者找客服索要),然后点击“search the register”进行搜索。

3、此处我们以外汇经纪商捷凯(GKFX)为例,输入“GKFX”。
图片点击可在新窗口打开查看
4、点击搜索页面之后,我们就可以得到以下的信息。

Status显示为是否经过FCA授权,接下来我们需要点击查看更多经纪商信息,然后将FCA所提供的信息和经纪商官网所提供的信息进行对比。如果没有出入,那么恭喜你,你的经纪商很可能比较靠谱,如果信息有出入,你可以向经济商索要解释,当然你也可以向经纪商所在的监管机构(这里指的英国FCA)进行举报。
图片点击可在新窗口打开查看
二、塞浦路斯CySEC监管查询向导

塞浦路斯证监会(CySEC)成立于2003年。塞浦路斯证券交易委员会,英文全称Cyprus Securities and Exchange Commission ,简称CySEC。

在塞浦路斯境内注册的公司,如果向第三方提供投资服务,或进行投资活动,必须向塞浦路斯证券交易委员会提交申请,并获得CIF(中文译为塞浦路斯投资公司)认证,才可以开展业务。
以下是塞浦路斯(CySEC)监管查询方法:

1、进入CySEC官网:http://www.cysec.gov.cy/en-GB/home/

2、在右侧搜索框内输入平台的监管号(我们这里以外汇经纪商XM控股公司Trading Point Holdings Ltd为例),输入:120/10——该公司在CySEC的监管号,输入完成后点击后面的图标即可完成搜索
图片点击可在新窗口打开查看
3、搜索结果如下,我们可以通过点击经纪商名称查看更为详细的信息。
图片点击可在新窗口打开查看
4、详细信息页面显示如下,接下起来我们要做的事情就是把监管机构提供的信息和经纪商官网进行比对。
图片点击可在新窗口打开查看
结果中我们需要注意3个地方:

1、平台商公司的名字:查询结果中的公司名字要和平台商现有的公司名字一致。

2、监管号的申请时间。

3、查询结果中的网址一定要和平台商现用的网址一致,避免套牌! 

三、澳大利亚ASIC监管查询向导

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)授权企业从事消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等),并确保在相关规范下的执照有效性,包括消费者的责任。

凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会正规监管的,具有交易金融衍生品资格的供应商(提供金融产品建议,交易金融产品,为金融产品做市,经营已注册的金融业务,提供托管或存款服务)必须同时具有澳大利亚金融业务许可证号(AFSL)和澳大利亚注册公司代码(ACN)。

1、进入ASIC官方网址:http://www.asic.gov.au/
图片点击可在新窗口打开查看
2、在页面右侧找到“professional registers”,并点击进入监管查询页面。

3、接下来我们将进入下图这样的一个搜索界面,本文我们以外汇经纪商福汇FXCM为例进行查询,通过福汇官网,我们找到福汇在ASIC的监管号。

“Enter keywords”一栏有两个窗口,第一个窗口可以输入经纪商名称,第二个窗口可以通过监管号进行查询。接下来我们还需要在“select rigister”一栏选择“Australian Financial Services Licenesee”,然后点击“Search”进行搜索。
图片点击可在新窗口打开查看
4、最后我们将搜索到以下页面,同样,我们需要做的工作是将信息与经纪商官网所提供的信息进行对比。
图片点击可在新窗口打开查看
四、美国NFA监管查询向导

2000年12月,美国通过了《期货现代化法案》,此项法案要求所有外汇交易商必须在美国期货协会(NFA)和美国商品期货交易委员会(CFTC)注册为期货佣金商(FCM),并接受上述机构的日常监管,在期限内不符合资格或没有被核准的外汇业者将被勒令停止营业。

NFA是行业自监管组织。相对而言,美国的投资行业比较成熟和规范,因此,众多投资者在选择保证金经纪商时第一要看的就是:此机构是否在NFA注册并接受管理,同时还会查询机构经营过程中是否有过不良记录等公开信息。

1、进入美国NFA官方网站:https://www.nfa.futures.org/

2、在页面右上角找到“VISIT BASIC”,点击进入搜索页面。
图片点击可在新窗口打开查看
3、在搜索页面的最下方可以看到四个搜索窗口,左上角第一个窗口,我们可以通过经纪商在NFA的注册号进行搜索,如果不知道注册号,那么我们可以通过右上角第二个窗口,输入经纪商英文名进行搜索。左下角第三个窗口则是通过经纪商相关人员名称来进行搜索,最后一个窗口是通过商品基金的名称进行搜索。
图片点击可在新窗口打开查看
4、本文我们通过经纪商名称搜索经纪商OANDA,点击搜索后进入以下页面。然后找到对应经纪商条目,点击进入详细信息页面。
图片点击可在新窗口打开查看
5、最后我们要做的就是将NFA提供的信息与经纪商官网所提供的信息进行对比。
图片点击可在新窗口打开查看
五、新西兰FMA监管查询向导

新西兰金融市场管理局(FMA)执行对证券行业、财务报告和公司法律的监管,当然他也会对金融服务和证券市场进行监管。从而推动投资市场变得更加公平、高效和透明。

说道新西兰FMA那就不得不说一下同为新西兰监管机构的FSP。

新西兰FSP全称为Financial Service Providers Register,是指的在新西兰获得金融服务资质的企业,持有新西兰金融监管牌照,允许从事新西兰金融及相关行业。申请新西兰FSP之后,将会获得由注册处统一颁发的一个FSP牌照、唯一的FSP监管号。

但是,由于新西兰FSP的监管力度较弱,因此,为了加大监管力度,新西兰当局宣布,想要成为一家合规新西兰外汇经纪商,不仅需要注册,更需要获得FMA所颁发的衍生品经营执照。

这也是为什么小编这里使用FSP进行监管查询而不是在FMA直接进行查询了,新西兰FMA可以提供投诉渠道,但是监管查询暂未开放。

1、通过官方网址进入新西兰FSP页面:https://www.companiesoffice.govt.nz/fsp/

2、在页面的右上角找到“search the register”并输入经纪商英文进行搜索。
图片点击可在新窗口打开查看
3、我们此处以外汇经纪商ACI为例,进行搜索从而得到以下页面。点击经纪商名称,进入详细信息页面。
图片点击可在新窗口打开查看
4、在信息页面我们可以看到,经纪商ACI目前的FSP中的状态为 “Deregistered”,也就是已经退出了FSP的监管。我们还可以看到退出监管的日期。
图片点击可在新窗口打开查看
未受到监管的原因是由于此前,新西兰FMA发布公告称,将外汇经纪商ACI一直未授权警告名单中,因此,我们在此处可以看到其已经不再受FAM的监管。

六、香港SFC监管查询向导

香港证券及期货事务监察委员会(SFC),是独立于政府公务员架构外的法定组织,负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引,促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。

1、香港SFC的监管方式较为简单,因为其页面可以切换成中文界面。我们进入官网后,通过页面最上方的语言切换,切换至繁体中文,这里切换成繁体中文的原因是,接下来的经纪商查询不接受简体中文的查询。

香港SFC官网地址:http://www.sfc.hk/web/EN/index.html

2、在页面右侧找到“搜尋持牌人”,如果你想要搜索经纪商名称的话就选择“公司”,如果要功过人名搜索就选择“個人”。然后点击搜索进入搜索页面。
图片点击可在新窗口打开查看
3、我们以外汇经纪商昆仑国际为例,在搜索页面选择中文名称以及公司,并输入繁体字版本的“昆侖國際”,当然我们还可以通过经纪商提供的中央编号进行搜索(更为精确,方便锁定需要查找的信息)。然后找到对应经纪商信息点击查看详细内容。
图片点击可在新窗口打开查看
4、在该页面中我们可查看经纪商在SFC的监管牌照状况,我们需要做的就是将SFC提供的信息与经纪商提供的信息进行比对,从而确定经纪商是都受到监管。
图片点击可在新窗口打开查看

技慕环球通

技慕环球通

14262

关注量

国家:英国

入金:不设最低入金

模式:STP

杠杆:200:1

软件:MT4

品种:外汇、黄金、白银

点差:镑美2.3点,黄金0.5点,欧美2.0点

手数:0.1手

ACY稀万国际

ACY稀万国际

639073

关注量

国家:澳大利亚

入金:100美金

模式:ECN/STP

杠杆:500:1

软件:MT4

品种:60产品包括外汇、贵金属、股指、商品

点差:外汇平均1.0点,黄金0.20点,原油2.0点,无佣金

手数:0.01手

FxPro浦汇

FxPro浦汇

14502

关注量

国家:塞浦路斯

入金:100美元

模式:MM

杠杆:500:1

软件: cTrader、MT4、MT5

品种:外汇, 股票, 现货指数, 期货, 现货贵金属与现货能源产品

点差:欧美1.2-1.5点左右 黄金5点左右

手数:0.1手

帝国金业

帝国金业

2264

关注量

国家:中国香港

入金:50美金

模式:STP

杠杆:150:1

软件:MT4

品种:现货黄金、白银

点差:现货黄金最低点差0.5点,白银最低0.04点

手数:0.05手

下一篇

分享: