香港证监会发布季度报告 持牌机构数创纪录新高_汇通财经

香港证监会发布季度报告 持牌机构数创纪录新高

文 / 汇通编辑2017-12-07 15:16:56
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证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(12月6日)官网发布了《季度报告》,总结2017年7月至9月期间的重要发展。

该报告的重点包括SFC分别就减低互联网交易相关的黑客入侵风险,以及建议为从事场外衍生工具活动的持牌机构制订的监管资本制度发表咨询总结。

SFC在9月与香港联合交易所有限公司(联交所)就建议改善联交所的上市监管决策及管治架构的联合咨询发表总结文件。有关的总结文件主要理清证监会的角色,而这个角色现已演变为以更直接的方式,处理其职权范围内较为重要的上市事宜。

债券通已在7月开通,为离岸机构投资者提供进入中国银行间债券市场的途径。SFC在9月发出声明,阐述首次代币发行中所发售或销售的数码代币可能受香港证券法例所规管。核心职能主管制度已于10月全面实施。

SFC在季内分别与法国就基金互认安排,与英国就跨境受规管机构及人士的监管,以及与香港警务处就合作关系,签署了谅解备忘录。此外,SFC与迪拜金融服务局及马来西亚证券事务监察委员会签订了金融科技合作协议。

在执法方面,原讼法庭取消汉能薄膜发电集团有限公司前主席的董事资格,为期八年,并命令他促致结欠该公司的应收款项得以支付,以及在另一宗个案中,命令孙敏向因其进行的内幕交易而受影响的投资者支付逾1560万元。

季内主要数字如下:

持牌机构及人士和注册机构的总数达至43976的新高,按年增加3.3%。

其中,持牌机构的数目创纪录新高,上升了12.7%至2613家。

SFC对持牌机构进行了80次以风险为本的现场视察,以检视它们对相关监管规定的遵守情况。

SFC审阅的新上市申请数目达至110宗的新高,较上一季度上升27.9%,并发出最终决定通知以反对两宗上市申请。

SFC在监察到股价及成交量出现异动后,向中介机构提出2300项索取交易及帐户纪录的要求。

证券及期货事务监察委员会(SFC)于1989年成立,是独立的法定机构,负责监管香港的证券及期货市场的运作。《证券及期货条例》及附属法例赋予证监会调查、纠正及纪律处分权力。证监会独立于香港特别行政区政府运作,而经费主要来自交易徽费及牌照费用。

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