国际证监会第43届年会顺利召开_汇通财经

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5月10日,IOSCO(国际证监会)第43届年会本周在布达佩斯召开,主办这次大会的目的是讨论并解决证券监管市场当前面临的主要问题。

出席这次大会的有IOSCO主席委员会,IOSCO新兴市场委员会(GEM),四个地区常设委员会(亚太、欧洲、美洲和非洲/中东地区委员会),以及附属咨询委员会(AMCC)。

大会提出,要给投资者创造一个高效、公平、公正、公开的交易环境,并将投资者投资的系统性风险降至最低。

会议主要集中在四个内容:向零售投资者销售不合格产品的问题;金融科技以及数字化发展遇到的挑战;从积极集体出资计划到消极集体出资计划的转变问题;中小企业通过资本市场融资问题。

这次会议的主要承办方是匈牙利央行Magyar Nemzeti 一共有650个监管机构,行业代表,以及来自世界各地的其它金融市场参与者出席了这次会议。

IOSCO董事长对此表示:“此次的会议在金融市场弹性、金融科技、证券监管机构之间的信息共享方面跨出了一大步,解决了一直以来威胁投资交易安全、市场完整性、金融稳定方面的最大风险。”
关于投资者保护和投资者教育

会上讨论了如何更好的促进首次代币发行ICO的增长,并最终一致同意研发一个支撑框架帮助与会成员更好的解决国内外的ICO问题。因为ICO发行一直对投资者以及消费有很大的影响。

此外,主席委员会还进一步减小了二元期权和其他场外市场交易(OTC)杠杆产品对零售投资商的不利影响和风险,尤其是对那些没有监管牌照的跨境公司进行了整改。

此外,IOSCO主席委员会还列出了几项详细措施,帮助监管机构更好的监管零售OTC杠杆产品,这些措施包括:对第三方销售的金融产品的一系列政策监管指南;提供投资者更多的关于金融产品以及销售该产品的公司的背景资料。

关于加强资本市场的结构性弹性

就资产管理方面的内容,主席委员会讨论了交易所交易基金(ETF)问题、ETF结构可能引发的个别风险、投资基金杠杆问题、以及资产管理潜在的结构性弱点。

会上还通过了《商品衍生产品监管原则》第三次实施审核。IOSCO于2011年发布了《商品衍生产品监管原则》, 该项条例措施发布的目的就是提高大宗商品衍生产品市场的产品价格的透明性,防止市场被操控等。

IOSCO新的主席委员会

星期三(5月9日),IOSCO任命了新的主席委员会。新主席委员会中,香港证券交易委员会的首席执行官Ashley Alder为主席,比利时金融服务与市场监管主席Jean Paul Servais为这个新董事会的副主席。

强调信息共享

鉴于《欧盟通用数据保护条例》(GDPR)对IOSCO的影响,IOSCO证监会探讨了在《谅解备忘录》(MMOU)以及《经优化谅解多边备忘录》(EMMOU)的影响下,GDPR如何引入信息共享以及跨境合作,并惠及全体IOSCO成员。(MMOU是证券监管机构打击金融市场中的跨境公司的不当行为的最主要工具。)

此外,主席委员会还一致同意建立一个IOSCO成员的信息共享互联网,这样他们就可以迅速了解发行人发布的信息细节以及它对投资者做决定的影响。董事会还讨论了GEM委员会在资本市场以及新兴市场的作用。

《谅解备忘录》以及《经优化多边谅解备忘录》的新附议国

亚美尼亚以及亚美尼亚央行;多米尼亚共和国以及巴拿马证券监管局;赞比亚以及证券和交易委员会,正式成为IOSCO《谅解备忘录》(MMOU)的附议国。目前IOSCO成员一共有146名,其中118名已经成为了MMOU的附议国。

在这118个谅解备忘录附议国中,其中五个国家成为了《经优化多边谅解备忘录》(EMMOU)的附议国。这五个附议国(机构)分别是:澳大利亚,澳大利亚证券和投资委员会;加拿大,英国哥伦比亚证券委员会;香港,证券和期货委员会;新加坡,新加坡金融管理局;英国,金融行为监管局。

EMMOU成立于2017年前,目的是扩大MMOU的适用范围以及执法效力,附议国可以借助该备忘录确保金融市场的完整性和稳定性,保护投资者不被市场的不当行为所影响。

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