违反监管操守守则 SFC禁止吴鹫重投业界六个月_汇通财经

图片点击可在新窗口打开查看
证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(12月27日)官网发布声明表示,结好证券有限公司(结好证券)前客户主任吴鹫(男)因违反了证监会《操守守则》,遭SFC禁止其重投业界六个月,由2017年12月15日至2018年6月14日止。

证监会发现,吴鹫于2013年10月至2014年11月期间,在没有事先取得客户书面授权,并在当时僱主不知情及没有作出批淮的情况下,以委托形式在客户的证券帐户及保证金帐户内进行交易。

吴鹫曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)受规管活动,并在2009年12月18日至2015年4月15日期间隶属结好证券有限公司。吴现时并非证监会持牌人。

该名客户虽曾口头上授权吴鹫以委托形式在她的帐户内进行买卖,但在没有书面授权的情况下,结好无法监察该名客户的帐户运作情况。

证监会认为,吴鹫的行为违反了《操守准则》有关委托帐户的授权及操作的监管规定。

证监会在决定罚则时,已考虑到吴鹫的失当行为持续的时间、其过往并无遭受纪律处分的纪录,以及他已对受影响客户就其致使该等帐户所蒙受的所有交易损失作出赔偿。

技慕环球通

技慕环球通

14833

关注量

国家:英国

入金:不设最低入金

模式:STP

杠杆:200:1

软件:MT4

品种:外汇、黄金、白银

点差:镑美2.3点,黄金0.5点,欧美2.0点

手数:0.1手

ACY稀万国际

ACY稀万国际

640142

关注量

国家:澳大利亚

入金:100美金

模式:ECN/STP

杠杆:500:1

软件:MT4

品种:60产品包括外汇、贵金属、股指、商品

点差:外汇平均1.0点,黄金0.20点,原油2.0点,无佣金

手数:0.01手

FxPro浦汇

FxPro浦汇

16171

关注量

国家:英国

入金:100美金

模式:NDD无交易员模式的外汇交易平台

杠杆:500:1

软件: cTrader、MT4、MT5

品种:外汇,股票,期货,指数,现货贵金属,能源

点差:最低点差0起

手数:0.01手

帝国金业

帝国金业

2484

关注量

国家:中国香港

入金:50美金

模式:STP

杠杆:150:1

软件:MT4

品种:现货黄金、白银

点差:现货黄金最低点差0.5点,白银最低0.04点

手数:0.05手

下一篇

分享: