极讯亚太遭香港证监会谴责及罚款1730万元_汇通财经

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证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(4月13日)官网发布声明表示,就其对极讯亚太有限公司(极讯亚太)的电子及程式买卖系统和另类交易平台违反《操守准则》所提出的关注事项达成解决方案后,对极讯亚太作出谴责及罚款1,730万元。

香港证监会与极讯亚太于2016年11月共同委聘了独立检讨机构,对极讯亚太的电子及程式买卖系统和另类交易平台进行检讨。检讨结果显示极讯亚太:

未有确保其制定合理的监控措施,以防止其程式买卖系统在2014年12月至2016年1月期间三度产生并向市场传送错误或造成混乱的交易指示。

在2016年5月前未有确保非自营买卖指示在其另类交易平台上较自营买卖指示获优先处理。

未有确保其遵循《操守准则》的文件纪录规定,包括:

没有在有关其电子买卖系统的事故报告中提供所需的最基本详情。

没有就其另类交易平台适当地备存取览纪录。

其另类交易平台指引并非足够详尽及准确和未有列载最新详情。

其电子及程式买卖系统和另类交易平台在设计、开发、风险管理监控措施、取消交易指示功能、交易前风险管理监控措施及智能买卖指示传递监控措施方面的文件并非足够详尽


香港证监会在达致上述解决方案时,已考虑到所有相关情况,包括极讯亚太︰

安排其高级管理层就监管方面的关注事项与香港证监会联络。

主动就监管方面的关注事项与证监会合作,令事件得以早日完结。

已委聘独立检讨机构,对香港证监会在监管方面的关注事项进行检讨,并识别其内部监控措施的缺漏。

香港证监会亦考虑到极讯亚太的董事会承诺将会采取合理步骤,以确保在12个月内纠正上述缺失。若非如此,同类缺失原应被判处远高于此水平的罚款金额。

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