盈透集团支付10万美元和解监管案件_汇通财经

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据悉盈透集团(NASDAQ:IBKR)同意支付10万美元罚款,与新泽西州消费者事务部和美国证券管理局(Bureau of Securities)就多项指控达成和解。

这项民事处罚与以下指控有关:在CFTC注册的经纪商未能充分监督其开户程序,甚至在NFA禁止其交易之后,仍允许一家现已倒闭对冲基金的前首席执行官从事交易。

监管机构表示,盈透的监管漏洞发生在2009年6月至2011年11月。

根据对和解令的审查,似乎在有关期间,盈透拥有几个由彼得·扎克管理和控制的账户,他有金融犯罪的前科。该命令还说,扎克利用盈透的在线交易平台实施了一项欺诈计划,诱使76名新泽西州居民向他的对冲基金Osiris Partners fund Limited注入1,200万美元。

据悉,彼得·扎克曾被NFA禁止在该平台上开户和交易他人的账户,尽管此前扎克在该平台上进行过数百万美元的交易。

对此新泽西州证券局局长克里斯托弗·w·杰罗德(Christopher W. Gerold)表示,作为这一行动的证据,网络经纪自营商有责任监督他们的平台,如果他们不这样做,他们将为自己的行为和不作为负责。

盈透主要过失——未能查明扎克伯格的犯罪背景
2009年,扎克伯格担任Osiris基金的管理成员和投资组合经理,承认他参与了隐瞒投资损失的阴谋,并将基金的资金用于个人用途。该命令称,他和他的合伙人从该对冲基金挪用了400万美元,并收取了390万美元他们无权收取的费用。

这不是扎克伯格第一次因为他的欺诈计划而陷入麻烦。他曾在1994年、1997年和2002年承认三起不同的证券欺诈事件,并因1994年的罪名入狱5年。

监督机构强调指出,未能查明扎克伯格的犯罪背景表明,说明盈透在新帐户的政策和程序方面存在不足。

该机构还表示:“盈透未能在扎克和与osiris相关的账户开户过程中进行NFA基本搜索,构成了该公司未能至于新泽西州统一证券法的合理监管之下。”

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