加拿大投资行业监管组织

成立时间2008

官网 http://www.iiroc.ca

总部位置 加拿大

星级

受理效率:
监管效力:
机构信用:

加拿大投资行业监管组织

成立时间2008

官网 http://www.iiroc.ca

总部位置 加拿大

介绍

加拿大投资行业监管组织(IIROC)是负责监督和管理与加拿大境内投资和交易相关活动的主要机构。这还包括对从事与债务和股权相关活动的公司进行监管。IIROC是一个自我监管机构,它是在2008年年中由两个主要行业参与者组成的,分别是:市场监管服务公司(RS)和加拿大投资交易商协会(IDA)。IIROC授权由加拿大证券管理人员(CSA)界定。

责任

IIROC负责制订所需的法律体制,使投资顾问公司得以运作。这涉及加拿大证券和贸易行业中法律的实际制定、修改和执行。他们执行这个法律体制,可促进业界的完善和信心,确保所有利益攸关方都有一个公平和有竞争力的环境。他们的另一个主要责任就是维护投资者的权利。

如何保护你

IIROC使用了一系列实时监控交易活动的监视系统,使它们能够根据是否违反特定的预先设置的规则来接收警报。这使IIROC能够减轻投资者在市场上可能面临的任何风险。如果一家公司被怀疑违反了某些法律,IIROC可以随时对这家公司展开调查。根据这些调查的结果,IIROC可以将他们的调查结果提交一个听讯小组,然后由该小组作出决定这家公司今后的走向。根据对损害的评估,IIROC也可以收取罚款。

在某些情况下,IIROC可能会任命一名监督员在较低级别上监督公司的活动,进行随机检查,以确保他们继续在法律允许的范围内运作,投资者仍然受到保护。在一家公司加入IIROC之前,他们必须满足一系列的先决条件,以向董事会证明他们确实有能力并且愿意长期有效地服务客户。

经纪商准则

加拿大公司受到一本规则手册的约束。这些规则包括,该行业的公司不得以违反公共利益的方式经营业务。他们必须以不会导致公众利益受损的方式参与证券市场活动。受IIROC监管的公司也相应承担了确保他们的员工和董事也遵守法规的责任。在调查和执行其法律授权的问题出现时,有问题的公司须按IIROC的指示支付费用。不遵守IIROC发布的条例、罚款和指示,可能导致暂时或永久撤销其成员资格。 很明显,这意味着丧失在加拿大合法经营的权利。

监管投诉

一、受监管机构查询链接:http://www.iiroc.ca/industry/Pages/Dealers-We-Regulate.aspx


二、投诉规定

1. 关于服务类的投诉,IIROC要求所有机构必须以书面形式回复所有的信件/邮件投诉。

2. 关于账户违规类的投诉,受监管机构必须:在五个工作日内受理投诉;在90内给到最终处理结果,其中须包含:投诉总结、调查结果及最终解决方案的理由,如果对结果不满意,该向哪些机构申请索赔等信息。

3. 如果在90天内没有收到答复,监管机构必须告知延迟理由以及处理期限。

4. IIROC鼓励投资者向IIROC提交投诉。向IIROC投诉与向金融机构投诉可同时进行,向IIROC提交投诉可以更好的确保监管机构遵守法规条例,我们的行为范围为:警告,调查,提出正式程序和听证。


三、投诉方式

电话:1-877-442-4322.

邮箱:InvestorInquiries@iiroc.ca(请附上个人联系电话)

在线投诉:https://complaints.iiroc.ca/InitialSelect_en.asp

投诉表格PDF:http://www.iiroc.ca/investors/makingacomplaint/Documents/ComplaintForm_en.pdf

注:IIROC不是争端解决机构,不处理索赔申诉,但是无论是否受IIROC监管的公司,被投诉后,IIROC都会受理。


四、投诉流程

(1)直接投诉公司

(2)选择以下渠道(无偿提供):

(A)加拿大投资者保护基金(CIPF)

(B)银行服务及投资监察组织OBSI,最高获赔350,000加元

(C)法国金融市场管理局AMF(魁北克省居民)

(D)The Investor Protection Clinic at Osgoode Hall Law School(提供法律建议,代表投资者写信至公司或监管局,或者代表投资者参加听证会)

(3)若不满意,可进入IIROC仲裁,最高获赔50万加元(仲裁费用由投诉者与受监管公司平摊)

(4)上诉法院


五、破产清偿

(1)加拿大投资者保护基金(CIPF)负责处理公司破产时的客户资产赔偿。

(2)针对客户在同一家破产公司的所有账户资产清偿时,IIROC提供最高100万加元的赔偿保护。

相关问题解答:

1. CIPF成员公司有哪些?

成员公司为IIROC组织的投资交易商成员。目前加拿大大约有170家投资交易商是CIPF成员。

2. 赔偿上限是多少?

CIPF可以在成员公司破产时为其客户提供赔偿保护。赔偿上限如下:

对于个人在同一家成员公司持有一个或多个账户的情况下,CIPF可赔偿:

(1)所有一般账户赔偿总额不超过100万加元;

(2)所有注册退休金账户赔偿总额不超过100万加元;

(3)所有注册交易基金计划赔偿总额不超过100万加元。

对于其他账户类型的赔偿上限,请参考CIPF官网:

1. CIPF成员公司有哪些?

成员公司为IIROC组织的投资交易商成员。目前加拿大大约有170家投资交易商是CIPF成员。

2. 赔偿上限是多少?

CIPF可以在成员公司破产时为其客户提供赔偿保护。赔偿上限如下:

对于个人在同一家成员公司持有一个或多个账户的情况下,CIPF可赔偿:

(1)所有一般账户赔偿总额不超过100万加元;

(2)所有注册退休金账户赔偿总额不超过100万加元;

(3)所有注册交易基金计划赔偿总额不超过100万加元。

对于其他账户类型的赔偿上限,请参考CIPF官网:http://www.cipf.ca/

总结

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